中華人民共和國國際貨物運輸代理業(yè)管理規(guī)定實施細則(試行)
2014-09-09
第一章 總 則
第一條 為維護國際貨運代理市場秩序， 加強對國際貨運代理業(yè)的監(jiān)督管理，促進我國國際貨運代理業(yè)的健康發(fā)展，經(jīng)國務院批準、由對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部 (以下簡稱外經(jīng)貿(mào)部) 一九九五年六月二十九日發(fā)布的《中華人民共和國國際貨物運輸代理業(yè)管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)制訂本細則。
第二條 國際貨物運輸代理企業(yè)(以下簡稱國際貨運代理企業(yè)) 可以作為進出口貨物收貨人、發(fā)貨人的代理人，也可以作為獨立經(jīng)營人，從事國際貨運代理業(yè)務。國際貨運代理企業(yè)作為代理人從事國際貨運代理業(yè)務，是指國際貨運代理企業(yè)接受進出口貨物收貨人、發(fā)貨人或其代理人的委托，以委托人名義或者以自己的名義辦理有關業(yè)務，收取代理費或傭金的行為。
國際貨運代理企業(yè)作為獨立經(jīng)營人從事國際貨運代理業(yè)務，是指國際貨運代理企業(yè)接受進出口貨物收貨人、發(fā)貨人或其代理人的委托，簽發(fā)運輸單證、履行運輸合同并收取運費以及服務費的行為。
第三條 國際貨運代理企業(yè)的名稱、 標志應當符合國家有關規(guī)定，與其業(yè)務相符合，并能表明行業(yè)特點，其名稱應當含有貨運代理、運輸服務、集運或物流等相關字樣。
第四條 《規(guī)定》第四條第二款中授權的范圍是指省、自治區(qū)、直轄市、經(jīng)濟特區(qū)、計劃單列市人民政府對外經(jīng)濟貿(mào)易主管部門(以下簡稱地方對外貿(mào)易主管部門)在外經(jīng)貿(mào)部的授權下，負責對本行政區(qū)域內(nèi)國際貨運代理業(yè)實施監(jiān)督管理 (外經(jīng)貿(mào)部和地方對外貿(mào)易主管部門以下統(tǒng)稱行業(yè)主管部門) ，該授權范圍包括：對企業(yè)經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務項目申請的初審、國際貨運代理企業(yè)的年審和換證審查、業(yè)務統(tǒng)計、業(yè)務人員培訓、指導地方行業(yè)協(xié)會開展工作以及會同地方有關行政管理部門規(guī)范貨運代理企業(yè)經(jīng)營行為、治理貨運代理市場經(jīng)營秩序等工作。國務院部門直屬企業(yè)和異地企業(yè)在計劃單列市(不含經(jīng)濟特區(qū))設立的國際貨運代理子公司、分支機構及非營業(yè)性辦事機構，根據(jù)前款的授權范圍，接受省對外貿(mào)易主管部門的監(jiān)督管理。任何其他單位，未經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部授權，不得從事國際貨運代理業(yè)的審批或管理工作。
第五條 外經(jīng)貿(mào)部負責對國際貨運代理企業(yè)人員的業(yè)務培訓并對培訓機構的資格進行審查。未經(jīng)批準的單位不得從事國際貨運代理企業(yè)人員的資格培訓。培訓機構的設立條件及培訓內(nèi)容、培訓教材等由外經(jīng)貿(mào)部另行規(guī)定。從事國際貨運代理業(yè)務的人員接受前款規(guī)定的培訓，經(jīng)考試合格后，取得國際貨物運輸代理資格證書。
第二章 設 立 條 件
第六條 國際貨運代理業(yè)務的申請人應當是與進出口貿(mào)易或國際貨物運輸有關、并有穩(wěn)定貨源的單位。符合以上條件的投資者應當在申請項目中占大股。
第七條 國際貨運代理企業(yè)應當依法取得中華人民共和國企業(yè)法人資格。 企業(yè)組織形式為有限責任公司或股份有限公司。禁止具有行政壟斷職能的單位申請投資經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務。承運人以及其他可能對國際貨運代理行業(yè)構成不公平競爭的企業(yè)不得申請經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務。
第八條《規(guī)定》第七條規(guī)定的營業(yè)條件包括：
(一)具有至少5名從事國際貨運代理業(yè)務3年以上的業(yè)務人員，其資格由業(yè)務人員原所在企業(yè)證明；或者，取得外經(jīng)貿(mào)部根據(jù)本細則第五條頒發(fā)的資格證書；
(二)有固定的營業(yè)場所，自有房屋、場地須提供產(chǎn)權證明；租賃房屋、場地，須提供租賃契約；
(三)有必要的營業(yè)設施，包括一定數(shù)量的電話、傳真、計算機、短途運輸工具、裝卸設備、包裝設備等；
(四)有穩(wěn)定的進出口貨源市場，是指在本地區(qū)進出口貨物運量較大，貨運代理行業(yè)具備進一步發(fā)展的條件和潛力，并且申報企業(yè)可以攬收到足夠的貨源。
第九條 企業(yè)申請的國際貨運代理業(yè)務經(jīng)營范圍中如包括國際多式聯(lián)運業(yè)務， 除應當具備《規(guī)定》第七條及本細則第六條、第七條、第八條中的條件外，還應當具備下列條件：
(一)從事本細則第三十二條中有關業(yè)務3年以上；
(二) 具有相應的國內(nèi)、外代理網(wǎng)絡；
(三)擁有在外經(jīng)貿(mào)部登記備案的國際貨運代理提單。
第十條 國際貨運代理企業(yè)每申請設立一個分支機構， 應當相應增加注冊資本50萬元人民幣。 如果企業(yè)注冊資本已超過《規(guī)定》中的最低限額 (海運500萬元，空運300萬元，陸運、快遞200萬元)，則超過部分，可作為設立分支機構的增加資本。
第十一條《規(guī)定》及本細則中所稱分支機構是指分公司第三章 審批登記程序
第十二條 經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務， 必須取得外經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)的《中華人民共和國國際貨物運輸代理企業(yè)批準證書》(以下簡稱批準證書)。
申請經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務的單位應當報送下列文件：
(一)申請書，包括投資者名稱、申請資格說明、申請的業(yè)務項目；
(二)可行性研究報告，包括基本情況、資格說明、現(xiàn)有條件、市場分析、業(yè)務預測、組建方案、經(jīng)濟預算及發(fā)展預算等；
(三)投資者的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(影印件)；
(四)董事會、股東會或股東大會決議；
(五)企業(yè)章程(或草案)；
(六)主要業(yè)務人員情況(包括學歷、所學專業(yè)、業(yè)務簡歷、資格證書)；
(七)資信證明(會計師事務所出具的各投資者的驗資報告)；
(八)投資者出資協(xié)議；
(九)法定代表人簡歷；
(十)國際貨運代理提單(運單)樣式；
(十一)企業(yè)名稱預先核準函(影印件，工商行政管理部門出具)；
(十二)國際貨運代理企業(yè)申請表1(附表1)；
(十三)交易條款。
以上文件除(三)、(十一)項外，均須提交正本，并加蓋公章。
第十三條 行業(yè)主管部門應當對申請項目進行審核，該審核包括：
(一)項目設立的必要性；
(二)申請文件的真實性和完整性；
(三)申請人資格；
(四)申請人信譽；
(五)業(yè)務人員資格。
第十四條 地方對外貿(mào)易主管部門對申請項目進行審核后，應將初審意見(包括建議批準的經(jīng)營范圍、經(jīng)營地域、投資者出資比例等) 及全部申請文件按照《規(guī)定》第十一條第一款的時間要求，報外經(jīng)貿(mào)部審批.
第十五條 有下列情形之一的，外經(jīng)貿(mào)部駁回申請，并說明理由：
(一)文件不齊；
(二)申報程序不符合要求；
(三) 外經(jīng)貿(mào)部已經(jīng)通知暫停受理經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務的申請。
第十六條 有下列情形之一的，外經(jīng)貿(mào)部經(jīng)過調(diào)查核實后，給予不批準批復：
(一) 申請人不具備從事國際貨運代理業(yè)務的資格；
(二) 申請人自申報之日前5年內(nèi)非法從事代理經(jīng)營活動，受到國家行政管理部門的處罰；
(三)申請人故意隱瞞、謊報申報情況；
(四)其他不符合《規(guī)定》第五條有關原則的情況。
第十七條 申請人收到外經(jīng)貿(mào)部同意的批復的， 應當于批復之日起60天內(nèi)持修改后的企業(yè)章程(正本)，憑地方對外貿(mào)易主管部門介紹信到外經(jīng)貿(mào)部領取批準證書。
第十八條 企業(yè)成立并經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務1年后，可申請擴大經(jīng)營范圍或經(jīng)營地域。地方對外貿(mào)易主管部門經(jīng)過審查后，按《規(guī)定》第十一條規(guī)定的程序向外經(jīng)貿(mào)部報批。
企業(yè)成立并經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務1年后， 在形成一定經(jīng)營規(guī)模的條件下，可申請設立子公司或分支機構，并由該企業(yè)持其所在地地方對外貿(mào)易主管部門的意見 (國務院部門在京直屬企業(yè)持外經(jīng)貿(mào)部的征求意見函) ，向擬設立子公司或分支機構的地方對外貿(mào)易主管部門(不含計劃單列市)進行申報，后者按照本細則第十四條的規(guī)定向外經(jīng)貿(mào)部報批。子公司或分支機構的經(jīng)營范圍不得超出其母公司或總公司。國際貨運代理企業(yè)設立非營業(yè)性的辦事機構，必須報該辦事機構所在地行業(yè)主管部門備案并接受管理。
第十九條 企業(yè)根據(jù)本細則第十八條第一款、 第二款提出的申請，除報送本細則第十二條中有關文件外，還應當報送下列文件：
(一)原國際貨運代理業(yè)務批復(影印件)；
(二)批準證書(影印件)；
(三)營業(yè)執(zhí)照(影印件)；
(四) 國際貨運代理企業(yè)申請表2(附表2，設立子公司的為附表1)；
(五)經(jīng)營情況報告(含網(wǎng)絡建設情況)；
(六)子公司法定代表人或分支機構負責人簡歷；
(七)上一年度年審登記表。
第二十條 企業(yè)申請設立分支機構， 申請人收到同意的批復后，應當于批復之日起90天內(nèi)持總公司根據(jù)本細則第十條規(guī)定增資后具有法律效力的驗資報告及修改后的企業(yè)章程(正本)，憑分支機構所在地地方對外貿(mào)易主管部門介紹信到外經(jīng)貿(mào)部領取批準證書。
第二十一條 申請人逾期不辦理領證手續(xù)或者自領取批準證書之日起超過180天無正當理由未開始營業(yè)的，除申請延期獲準外，其國際貨運代理業(yè)務經(jīng)營資格自動喪失。
第二十二條 外經(jīng)貿(mào)部可以根據(jù)國際貨運代理業(yè)行業(yè)發(fā)展、 布局等情況，決定在一定期限內(nèi)停止受理經(jīng)營國際貨物運輸代理業(yè)務的申請或者采取限制性措施。外經(jīng)貿(mào)部依照前款規(guī)定作出的決定，應當予以公告。
第二十三條 國際貨運代理企業(yè)發(fā)生以下變更， 必須報外經(jīng)貿(mào)部審批，并換領批準證書：
(一) 企業(yè)名稱；
(二)企業(yè)類型；
(三)股權關系；
(四)注冊資本減少；
(五)經(jīng)營范圍；
(六)經(jīng)營地域。
發(fā)生以下變更，在報外經(jīng)貿(mào)部備案后，直接換領批準證書：
(一)通訊地址或營業(yè)場所；
(二) 法定代表人；
(三) 注冊資本增加；
(四) 隸屬部門。
第二十四條 國際貨運代理企業(yè)應當持批準證書向工商、 海關部門辦理注冊登記手續(xù)。
任何未取得批準證書的單位，不得在工商營業(yè)執(zhí)照上使用國際貨運代理業(yè)務或與其意思相同或相近的字樣。
第四章 年審和換證
第二十五條 外經(jīng)貿(mào)部對國際貨運代理企業(yè)實行年審、換證制度。
第二十六條 外經(jīng)貿(mào)部負責國務院部門在京直屬企業(yè)的年審及全國國際貨運代理企業(yè)的換證工作。地方對外貿(mào)易主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)國際貨運代理企業(yè) (含國務院部門直屬企業(yè)及異地企業(yè)設立的子公司、分支機構) 的年審工作。
第二十七條 國際貨運代理企業(yè)于每年3月底前向其所在地地方對外貿(mào)易主管部門 (國務院部門在京直屬企業(yè)直接向外經(jīng)貿(mào)部) 報送年審登記表(附表3)、驗資報告及營業(yè)執(zhí)照(影印件)，申請辦理年審。年審工作的重點是審查企業(yè)的經(jīng)營及遵守執(zhí)行《規(guī)定》和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章情況。企業(yè)年審合格后，由行業(yè)主管部門在其批準證書上加蓋年審合格章。
第二十八條 批準證書的有效期為3年。
企業(yè)必須在批準證書有效期屆滿的60天前，向地方對外貿(mào)易主管部門申請換證。
企業(yè)申請換領批準證書應當報送下列文件：
(一) 申請換證登記表(附表4)：
(二)批準證書(正本)；
(三)營業(yè)執(zhí)照(影印件)。
第二十九條 企業(yè)連續(xù)三年年審合格， 地方對外貿(mào)易主管部門應當于批準證書有效期屆滿的30天前報送外經(jīng)貿(mào)部，申請換領批準證書。
第三十條 行業(yè)主管部門在國際貨運代理企業(yè)申請換證時應當對其經(jīng)營資格及經(jīng)營情況進行審核，有下列情形之一的，不予換發(fā)批準證書：
(一)不符合本細則第二十七條規(guī)定；
(二)不按時辦理換證手續(xù)；
(三)私自進行股權轉讓；
(四)擅自變更企業(yè)名稱、營業(yè)場所、注冊資本等主要事項而不按有關規(guī)定辦理報備手續(xù)。
第三十一條 企業(yè)因自身原因逾期未申請換領批準證書， 其從事國際貨運代理業(yè)務的資格自批準證書有效期屆滿時自動喪失。外經(jīng)貿(mào)部將對上述情況予以公布。工商行政管理部門對上述企業(yè)予以注銷或責令其辦理經(jīng)營范圍變更手續(xù)。喪失國際貨運代理業(yè)務經(jīng)營資格的企業(yè)如欲繼續(xù)從事該項業(yè)務，應當依照有關規(guī)定程序重新申報。
第五章 業(yè)務 管 理
第三十二條 國際貨運代理企業(yè)可以作為代理人或者獨立經(jīng)營人從事經(jīng)營活動。
其經(jīng)營范圍包括：
(一)攬貨、訂艙(含租船、包機、包艙)、托運、倉儲、包裝；
(二)貨物的監(jiān)裝、監(jiān)卸、集裝箱裝拆箱、分撥、中轉及相關的短途運輸服務；
(三)報關、報檢、報驗、保險；
(四)繕制簽發(fā)有關單證、交付運費、結算及交付雜費；
(五)國際展品、私人物品及過境貨物運輸代理；
(六)國際多式聯(lián)運、集運(含集裝箱拼箱)；
(七)國際快遞(不含私人信函)；
(八)咨詢及其他國際貨運代理業(yè)務。
第三十三條 國際貨運代理企業(yè)應當按照批準證書和營業(yè)執(zhí)照所列明的經(jīng)營范圍和經(jīng)營地域從事經(jīng)營活動。
第三十四條 外經(jīng)貿(mào)部根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況， 可委托行業(yè)協(xié)會參照國際慣例制訂國際貨運代理標準交易條款，國際貨運代理企業(yè)無需外經(jīng)貿(mào)部同意即可引用。國際貨運代理企業(yè)也可自己制訂交易條款，但必須在外經(jīng)貿(mào)部備案后方可使用。
第三十五條 國際貨運代理企業(yè)應當向行業(yè)主管部門報送業(yè)務統(tǒng)計， 并對統(tǒng)計數(shù)字的真實性負責。業(yè)務統(tǒng)計的編報辦法由外經(jīng)貿(mào)部另行規(guī)定。
第三十六條 國際貨運代理企業(yè)作為代理人接受委托辦理有關業(yè)務， 應當與進出口收貨人、發(fā)貨人簽訂書面委托協(xié)議。
雙方發(fā)生業(yè)務糾紛，應當以所簽書面協(xié)議作為解決爭議的依據(jù)。
國際貨運代理企業(yè)作為獨立經(jīng)營人，從事本細則第三十二條中有關業(yè)務，應當向貨主簽發(fā)運輸單證。與貨主發(fā)生業(yè)務糾紛，應當以所簽運輸單證作為解決爭議的依據(jù)；與實際承運人發(fā)生業(yè)務糾紛，應當以其與實際承運人所簽運輸合同作為解決爭議的依據(jù)。
第三十七條國際貨運代理企業(yè)使用的國際貨運代理提單實行登記編號制度。凡在我國境內(nèi)簽發(fā)的國際貨運代理提單必須由國際貨運代理企業(yè)報外經(jīng)貿(mào)部登記，并在單據(jù)上注明批準編號。
國際貨運代理企業(yè)應當加強對國際貨運代理提單的管理工作。禁止出借。如遇遺失、版本修改等情況應當及時向外經(jīng)貿(mào)部報備。
國際貨運代理提單的轉讓依照下列規(guī)定執(zhí)行：
(一)記名提單：不得轉讓；
(二)指示提單：經(jīng)過記名背書或者空白背書轉讓；
(三)不記名提單：無需背書，即可轉讓。
國際貨運代理提單實行責任保險制度，須到經(jīng)中國人民銀行批準開業(yè)的保險公司投保責任保險。
第三十八條 國際貨運代理企業(yè)作為獨立經(jīng)營人， 負責履行或組織履行國際多式聯(lián)運合同時，其責任期間自接收貨物時起至交付貨物時止。其承擔責任的基礎、責任限額、免責條件以及喪失責任限制的前提依照有關法律規(guī)定確定。
第三十九條 國際貨運代理企業(yè)應當使用批準證書上的企業(yè)名稱和企業(yè)編號從事國際貨運代理業(yè)務，并在主要辦公文具及單證上印制企業(yè)名稱及企業(yè)編號。
第四十條 國際貨運代理企業(yè)不得將規(guī)定范圍內(nèi)的注冊資本挪作他用。
第四十一條 國際貨運代理企業(yè)不得將國際貨運代理經(jīng)營權轉讓或變相轉讓； 不得允許其他單位、個人以該國際貨運代理企業(yè)或其營業(yè)部名義從事國際貨運代理業(yè)務；不得與不具有國際貨運代理業(yè)務經(jīng)營權的單位訂立任何協(xié)議而使之可以單獨或與之共同經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務，收取代理費、傭金或者獲得其他利益。
第四十二條 國際貨運代理企業(yè)作為代理人， 可向貨主收取代理費，并可從承運人處取得擁金。國際貨運代理企業(yè)不得以任何形式與貨主分享傭金。國際貨運代理企業(yè)作為獨立經(jīng)營人，從事本細則第三十二條中有關業(yè)務，應當依照有關運價本向貨主收取費用。此種情況下，不得從實際承運人處接受傭金。
第四十三條外國企業(yè)(包括香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)，以下同)駐華代表機構只能從事非直接經(jīng)營性活動，代表該企業(yè)進行其經(jīng)營范圍內(nèi)的業(yè)務聯(lián)絡、產(chǎn)品介紹、市場調(diào)研、技術交流等業(yè)務活動。
第四十四條 國際貨運代理企業(yè)應當憑批準證書向稅務機關領購發(fā)票， 并按照稅務機關的規(guī)定使用發(fā)票。
第四十五條國際貨運代理企業(yè)不得以發(fā)布虛假廣告、分享傭金、退返回扣或其他不正當競爭手段從事經(jīng)營活動。
第六章罰則
第四十六條國際貨運代理企業(yè)違反《規(guī)定》第十九條、第二十一條以及本細則第二 十三條第二款、第三十四條、第三十五條規(guī)定的，外經(jīng)貿(mào)部授權地方對外貿(mào)易主管部門 予以警告并責令限期改正；未在限期內(nèi)改正的，地方對外貿(mào)易主管部門可以建議外經(jīng)貿(mào) 部撤銷其批準證書。
第四十七條國際貨運代理企業(yè)違反《規(guī)定》第十七條第二款、第二十條、第二十二 條及本細則第十八條第三款、第二十三條第一款、第二十四條、第二十七條、第三十三 條、第三十六條、第三十七條、第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第 四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定的，地方對外貿(mào)易主管部門經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部授權， 可視情節(jié)予以警告、責令停業(yè)整頓等處罰，情節(jié)嚴重者，可以建議外經(jīng)貿(mào)部撤銷其批準 證書。受到撤銷經(jīng)營批準證書處罰的企業(yè)應當?shù)焦ど绦姓芾聿块T進行相應的變更或注 銷登記。該企業(yè)5年內(nèi)不得再次提出經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務的申請。受到停業(yè)整頓處罰的 企業(yè)恢復開展業(yè)務應當具備下列條件：
(一)進行整頓；
(二)主要責任人受到處理或處分；
(三)符合行業(yè)主管部門要求的其他條件。
行業(yè)主管部門在收到企業(yè)恢復開展業(yè)務的申請及相關書面材料后應當進行審查，決 定是否同意其恢復開展業(yè)務。
第四十八條對違反《規(guī)定》和本細則的規(guī)定擅自從事國際貨運代理業(yè)務的單位，由 行業(yè)主管部門取締其非法經(jīng)營活動，并由工商行政管理機關依照有關法律、行政法規(guī)的 規(guī)定予以處罰，行業(yè)主管部門對此應予以公告。地方對外貿(mào)易主管部門公告后應當報外 經(jīng)貿(mào)部備案。該單位5年之內(nèi)不得獨立或者參與申請經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務。
第七章附則
第四十九條國際貨運代理企業(yè)可根據(jù)自愿原則，依法成立國際貨運代理協(xié)會(以下簡 稱行業(yè)協(xié)會)。
第五十條行業(yè)協(xié)會是以服務會員為目的的非盈利性民間社團組織，在行業(yè)主管部門 的監(jiān)督和指導下根據(jù)協(xié)會章程開展活動。其宗旨是推動會員企業(yè)間加強橫向聯(lián)系、交流 信息、增進相互間協(xié)作，鼓勵和監(jiān)督會員企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范競爭，依法代表本行業(yè)利 益，維護會員的合法權益，協(xié)助政府有關部門加強行業(yè)管理，促進行業(yè)的健康有序發(fā)展 。
第五十一條行業(yè)協(xié)會根據(jù)本細則第三十四條的規(guī)定制定國際貨運代理標準交易條款 ，報外經(jīng)貿(mào)部批準后，供本行業(yè)企業(yè)使用。
第五十二條外商投資國際貨運代理企業(yè)適用《規(guī)定》及本細則，但外商投資企業(yè)有 關法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五十三條本細則由外經(jīng)貿(mào)部負責解釋。
第五十四條本細則自發(fā)布之日起施行。
